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稀土開采和稀土冶煉分離總量調(diào)控管理辦法（暫行）（公開征求意見稿）
第一章總則
第一條【制定依據(jù)】為有效保護和合理開發(fā)利用稀土資源，規(guī)范稀土開采和稀土冶煉分離生產(chǎn)活動，促進稀土產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》《稀土管理條例》等法律法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條【適用范圍】中華人民共和國境內(nèi)從事稀土開采和稀土冶煉分離的生產(chǎn)活動。
本辦法所稱稀土開采，指氟碳鈰礦、離子型稀土礦、獨居石礦、混合稀土礦等各類稀土原礦采選后，生成稀土礦產(chǎn)品（含稀土精礦、稀土富集物等）的生產(chǎn)過程。
本辦法所稱稀土冶煉分離，指將稀土礦產(chǎn)品加工生成各類單一或者混合稀土氧化物、鹽類以及其他化合物的生產(chǎn)過程。其中，稀土礦產(chǎn)品包括國內(nèi)采選所得的稀土礦產(chǎn)品、境外進口的稀土礦產(chǎn)品、獨居石精礦等通過其他含稀土礦物副產(chǎn)所得的稀土礦產(chǎn)品，以及其他各類稀土礦產(chǎn)品等。
第三條【管理機制】工業(yè)和信息化部、自然資源部、國家發(fā)展改革委負責(zé)稀土開采和稀土冶煉分離總量調(diào)控管理工作，制定下達年度稀土開采和稀土冶煉分離總量控制指標（以下簡稱稀土指標）。
第四條【企業(yè)主體】工業(yè)和信息化部會同有關(guān)部門確定稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)，并向社會公布。稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)應(yīng)當是國家推動組建的大型稀土企業(yè)集團（以下簡稱稀土集團）及所屬稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)。
除依照本條第一款確定的企業(yè)外，其他組織和個人不得獲得稀土指標。未獲得稀土指標的組織和個人不得開展稀土開采和冶煉分離生產(chǎn)活動。
第五條【地方職責(zé)】縣級以上工業(yè)和信息化、自然資源主管部門按職責(zé)負責(zé)本地區(qū)稀土開采和稀土冶煉分離總量調(diào)控實施情況的監(jiān)督管理。
第六條【企業(yè)責(zé)任】稀土集團對本集團所屬稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)的稀土指標實施負總責(zé)，稀土集團所屬稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)對本企業(yè)的稀土指標實施負主體責(zé)任。
第二章稀土指標確定與下達
第七條【指標確定】工業(yè)和信息化部會同自然資源部、國家發(fā)展改革委，根據(jù)稀土資源儲量和種類差異、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、生態(tài)保護、市場需求等因素，研究擬定當年度稀土指標，報國務(wù)院批準確定。
第八條【指標下達】工業(yè)和信息化部、自然資源部按年度向稀土集團和有關(guān)?。▍^(qū)、市）工業(yè)和信息化、自然資源主管部門印發(fā)稀土指標下達通知，明確指標下達數(shù)量、企業(yè)基本條件等要求。
第九條【指標分解】稀土集團應(yīng)根據(jù)年度稀土指標下達通知有關(guān)要求，商有關(guān)?。▍^(qū)、市）工業(yè)和信息化、自然資源主管部門，向所屬稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)分解下達稀土指標，并報工業(yè)和信息化部、自然資源部，以及有關(guān)?。▍^(qū)、市）工業(yè)和信息化、自然資源主管部門備案。
第三章稀土指標執(zhí)行
第十條【指標執(zhí)行】稀土集團所屬稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)應(yīng)按照獲得的稀土指標進行生產(chǎn)活動。
第十一條【生產(chǎn)信息上報】稀土集團所屬稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)應(yīng)每月向所在地省級工業(yè)和信息化主管部門報送上月生產(chǎn)數(shù)據(jù)和指標完成情況。稀土集團應(yīng)每月向工業(yè)和信息化部匯總報送上月生產(chǎn)數(shù)據(jù)和指標完成情況，年底報送當年度生產(chǎn)數(shù)據(jù)和指標完成情況。
稀土集團及所屬稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)不得拒報、虛報、瞞報或隨意更改數(shù)據(jù)，并對數(shù)據(jù)的真實性負責(zé)。
第十二條【產(chǎn)品追溯】稀土集團及所屬稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)內(nèi)部稀土產(chǎn)品追溯信息系統(tǒng)和稀土產(chǎn)品流向記錄制度，如實記錄稀土產(chǎn)品流向信息并錄入工業(yè)和信息化部會同有關(guān)部門建立的稀土產(chǎn)品追溯信息系統(tǒng)。
第十三條【數(shù)據(jù)安全】稀土集團及所屬稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)要依法履行網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全保護義務(wù)，建立健全網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全管理制度，提升網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全保護水平，保障企業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)安全。
第四章稀土指標監(jiān)管
第十四條【地方監(jiān)管】縣級以上工業(yè)和信息化、自然資源主管部門應(yīng)充分利用稀土產(chǎn)品追溯信息系統(tǒng)等信息化手段，按月調(diào)度檢查轄區(qū)內(nèi)稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)的稀土指標執(zhí)行情況，開展隨機抽查，及時向上級主管部門上報發(fā)現(xiàn)的問題并提出處理措施，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及時處理，督促問題企業(yè)進行整改，做到隨查隨改、立行立改。
第十五條【部門督查】工業(yè)和信息化部、自然資源部聯(lián)合有關(guān)部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，定期調(diào)度有關(guān)?。▍^(qū)、市）工業(yè)和信息化、自然資源主管部門指標監(jiān)管情況，對稀土集團及所屬稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)指標執(zhí)行情況開展不定期督查，及時將發(fā)現(xiàn)的問題反饋省級人民政府、國務(wù)院國資委，并通報典型案例。
第十六條【問責(zé)懲罰】稀土集團及所屬稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)存在超指標、無指標生產(chǎn)等違法違規(guī)行為的，按照有關(guān)法律法規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，對主要負責(zé)人、直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員依法給予處分；對于涉嫌犯罪的，移送公安機關(guān)處理。
稀土集團所屬稀土開采企業(yè)和稀土冶煉分離企業(yè)存在超指標生產(chǎn)等違法違規(guī)行為的，核減下一年度稀土指標。
第十七條【執(zhí)法監(jiān)督】各級工業(yè)和信息化、自然資源主管部門及其工作人員在稀土指標監(jiān)管工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，按照有關(guān)法律法規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任，對于涉嫌犯罪的，移送公安機關(guān)處理。
第五章附則
第十八條本辦法由工業(yè)和信息化部、自然資源部、國家發(fā)展改革委負責(zé)解釋，并將根據(jù)實際情況，適時修訂。
第十九條本辦法自年月日起施行。工業(yè)和信息化部《關(guān)于印發(fā)稀土指令性生產(chǎn)計劃管理暫行辦法的通知》（工信部原〔2012〕285號）廢止。
稀土產(chǎn)品信息追溯管理辦法（暫行）（公開征求意見稿）
第一章總則
第一條【制定依據(jù)】為加強稀土產(chǎn)品信息追溯管理，提升促進稀土產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的管理效能，根據(jù)《稀土管理條例》，制定本辦法。
第二條【適用范圍】在中華人民共和國境內(nèi)從事稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、綜合利用和稀土產(chǎn)品出口等活動的企業(yè)（以下簡稱“稀土企業(yè)”）開展稀土產(chǎn)品信息追溯管理，適用本辦法。
本辦法所稱稀土產(chǎn)品，是指稀土礦產(chǎn)品、各類稀土化合物、各類稀土金屬及合金等。
本辦法所稱稀土產(chǎn)品信息追溯管理，是指運用稀土產(chǎn)品追溯信息系統(tǒng)（以下簡稱“稀土追溯系統(tǒng)”），記錄稀土產(chǎn)品生產(chǎn)、流通、使用等各環(huán)節(jié)的流向信息，滿足行業(yè)管理、企業(yè)合法經(jīng)營等需要。
第三條【管理機制】工業(yè)和信息化部會同自然資源部、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局等部門建立稀土追溯系統(tǒng)，加強稀土產(chǎn)品全過程追溯管理，推進有關(guān)部門數(shù)據(jù)共享。
自然資源部、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局等部門依據(jù)職責(zé)將稀土開采指標、出口許可、產(chǎn)品出口、專用發(fā)票等相關(guān)數(shù)據(jù)與稀土追溯系統(tǒng)做好銜接。其中，涉及國家安全的兩用物項出口管制許可中相關(guān)敏感數(shù)據(jù)除外。
縣級以上工業(yè)和信息化主管部門會同自然資源、商務(wù)、海關(guān)、稅務(wù)等主管部門負責(zé)本地區(qū)稀土產(chǎn)品信息追溯管理。
第二章稀土追溯系統(tǒng)運行
第四條【運營管理】工業(yè)和信息化部委托專業(yè)化第三方機構(gòu)，負責(zé)稀土追溯系統(tǒng)的日常運營管理（以下簡稱“運營管理機構(gòu)”）。
第五條【追溯信息】稀土追溯系統(tǒng)設(shè)定稀土產(chǎn)品信息追溯的基礎(chǔ)性指標，包括但不限于：產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品類別、產(chǎn)品批號、生產(chǎn)或銷售產(chǎn)品數(shù)量、產(chǎn)品規(guī)格、生產(chǎn)或銷售產(chǎn)品時間、產(chǎn)品采購對象、產(chǎn)品銷售對象、產(chǎn)品專用發(fā)票、產(chǎn)品出口許可、產(chǎn)品庫存等。
第六條【賬戶申請】稀土企業(yè)應(yīng)當?shù)卿浵⊥磷匪菹到y(tǒng)，填寫主體信息，上傳證明材料，提交注冊申請。
縣級以上工業(yè)和信息化、自然資源、商務(wù)、稅務(wù)等主管部門，以及海關(guān)總署廣東分署、有關(guān)直屬海關(guān)，在稀土追溯系統(tǒng)進行注冊。
鼓勵其他從事稀土相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)，參照本辦法在稀土追溯系統(tǒng)注冊使用。
第七條【賬戶審核】運營管理機構(gòu)應(yīng)當在收到注冊申請之日起五日內(nèi)完成資料審核，對審核通過的單位開通稀土追溯系統(tǒng)使用權(quán)限。
通過審核的單位注冊信息發(fā)生變化的，應(yīng)當于信息發(fā)生變化之日起三日內(nèi)在稀土追溯系統(tǒng)提交變更申請，由運營管理機構(gòu)予以審核。
第八條【數(shù)據(jù)填報】稀土企業(yè)應(yīng)當建立稀土產(chǎn)品流向記錄制度，配備實施稀土產(chǎn)品信息追溯管理的必要設(shè)備設(shè)施及人員等條件，如實記錄稀土產(chǎn)品流向信息，并于每月10日前將基礎(chǔ)性指標數(shù)據(jù)錄入稀土追溯系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)信息真實、準確、完整。
鼓勵稀土企業(yè)建設(shè)內(nèi)部稀土追溯系統(tǒng)，提升信息化管理水平。
第九條【追溯賦碼】鼓勵引導(dǎo)有條件的稀土企業(yè)先行先試，通過稀土追溯系統(tǒng)申請稀土產(chǎn)品追溯碼，為每個單一銷售單元產(chǎn)品加施追溯標簽，實現(xiàn)稀土產(chǎn)品“一物一碼”可追溯。追溯碼基礎(chǔ)性指標包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格、重量等。
第十條【追溯應(yīng)用】縣級以上工業(yè)和信息化、自然資源、商務(wù)、稅務(wù)等主管部門，以及海關(guān)總署廣東分署、有關(guān)直屬海關(guān)可根據(jù)職責(zé)，充分利用稀土追溯系統(tǒng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析功能，挖掘數(shù)據(jù)資源價值，提升信息化監(jiān)管水平。
第三章監(jiān)督管理
第十一條【日常監(jiān)管】稀土企業(yè)應(yīng)當加強內(nèi)部管理，適時對落實稀土產(chǎn)品信息追溯管理要求情況開展自查。
縣級以上工業(yè)和信息化、自然資源、商務(wù)、稅務(wù)等主管部門，以及海關(guān)總署廣東分署、有關(guān)直屬海關(guān)要加強對本地區(qū)稀土企業(yè)落實稀土產(chǎn)品信息追溯管理要求情況監(jiān)管，不定期開展行政檢查。
工業(yè)和信息化部和其他有關(guān)部門按照職責(zé)分工對全國稀土企業(yè)落實稀土產(chǎn)品信息追溯管理要求情況，不定期開展行政檢查。
第十二條【網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全】稀土企業(yè)和稀土追溯系統(tǒng)運營管理機構(gòu)要履行網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全保護義務(wù)，建立健全本單位網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)信息安全管理制度，規(guī)范數(shù)據(jù)管理和使用權(quán)限，采取數(shù)據(jù)分類分級保護措施，應(yīng)用商用密碼保護網(wǎng)絡(luò)與信息安全，落實風(fēng)險評估、監(jiān)測預(yù)警和事件處置等要求，規(guī)范數(shù)據(jù)處理活動，保障網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全。
第十三條【保密責(zé)任】參與稀土追溯系統(tǒng)建設(shè)、運行、管理和稀土產(chǎn)品信息追溯監(jiān)督檢查的相關(guān)單位和人員，對在履行職責(zé)中知悉的重要敏感數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密和個人隱私應(yīng)當依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供。
第十四條【罰則】違反本辦法規(guī)定的，由有關(guān)主管部門依照《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《稀土管理條例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰。
第四章附則
第十五條本辦法關(guān)于審核期間有關(guān)“三日”、“五日”的規(guī)定是指工作日，不含法定休假日。
第十六條本辦法由工業(yè)和信息化部負責(zé)解釋，并將根據(jù)實際情況，適時修訂。
第十七條本辦法自公布之日起施行。