2021年11月23日，安陽(yáng)鋼鐵股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司” 或“安陽(yáng)鋼鐵”）接到控股股東安陽(yáng)鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“安鋼集團(tuán)”） 的通知，安鋼集團(tuán)已召開董事會(huì)會(huì)議，審議通過關(guān)于安鋼集團(tuán)混合所有制改革總體工作方案等相關(guān)方案的事宜。

一、混改工作進(jìn)展情況

2021年5月14 日，公司披露了《關(guān)于控股股東簽署<混合所有制改革意向協(xié)議書>的公告》（公告編號(hào)：2021-027）, 沙鋼集團(tuán)有意向以市場(chǎng)化、法制化原則參與安鋼集團(tuán)的混合所有制改革。沙鋼集團(tuán)最終是否參與存在不確定性。

為深層轉(zhuǎn)變安鋼集團(tuán)體制機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)新活力，并帶動(dòng)河南省鋼鐵產(chǎn)業(yè)整合升級(jí)與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)中央、河南省國(guó)企改革政策要求，安鋼集團(tuán)擬公開引進(jìn)一名戰(zhàn)略投資者實(shí)施混改。2021年11月22日，安鋼集團(tuán)召開董事會(huì)會(huì)議，審議通過了關(guān)于安鋼集團(tuán)混合所有制改革總體工作方案等相關(guān)方案的事宜。

本次混改方案主要內(nèi)容：先將安鋼集團(tuán)100%股權(quán)評(píng)估后作價(jià)出資至河南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)全資的河南機(jī)械裝備投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“河南裝投集團(tuán)”），以及將安陽(yáng)鋼鐵20%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)到河南裝投集團(tuán)；而后依托河南裝投集團(tuán)在產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌并采取綜合評(píng)標(biāo)方式確定一名戰(zhàn)略投資者，轉(zhuǎn)讓安鋼集團(tuán)80%股權(quán)；戰(zhàn)略投資者對(duì)安鋼集團(tuán)進(jìn)行增資擴(kuò)股，并實(shí)施員工持股等中長(zhǎng)期激勵(lì)。實(shí)施增資擴(kuò)股及員工持股等中長(zhǎng)期激勵(lì)后，新安鋼集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)為戰(zhàn)略投資者和安鋼集團(tuán)員工持股的比例合計(jì)80%左右（其中，安鋼集團(tuán)員工持股及股權(quán)激勵(lì)的比例10%左右）、河南裝投集團(tuán)持股20%左右。

圖片本次混改前，安鋼集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

本次混改完成及增資擴(kuò)股、實(shí)施中長(zhǎng)期激勵(lì)后，安鋼集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)預(yù)計(jì)如下：

二、本次混改事項(xiàng)對(duì)公司的影響

本次混改對(duì)安鋼集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或有重大影響。目前安鋼集團(tuán)作為公司控股股東，直接持有公司66.78%股權(quán)，本次混改或?qū)?dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生變更，對(duì)公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)沒有直接影響。

三、風(fēng)險(xiǎn)提示

1、公司控股股東安鋼集團(tuán)混改尚需開展審計(jì)、評(píng)估和在產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng) 所公開掛牌交易等相關(guān)工作，本次混改時(shí)間、進(jìn)度存在一定的不確定性。

2、本次混改擬引入的戰(zhàn)略投資者尚需在產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所以公開進(jìn)場(chǎng)的方式征集，能否征集到合格投資者存在不確定性。此外，沙鋼集團(tuán)曾意向以市場(chǎng)化、法制化原則參與安鋼集團(tuán)的混合所有制改革，沙鋼集團(tuán)最終是否參與及成為戰(zhàn)略投資者存在不確定性。

3、本次混改或?qū)?dǎo)致安鋼集團(tuán)控制權(quán)發(fā)生變化，從而導(dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生變更，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資 委、財(cái)政部令第 32 號(hào)）、《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó) 資委、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)令第 36 號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，本次混合所有制改革方案尚需河南省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門等有權(quán)機(jī)構(gòu)審批，該事項(xiàng)具有不確 定性。

沙鋼集團(tuán)是世界500強(qiáng)企業(yè)—，目前擁有總資產(chǎn)2900多億元，職工4萬余名，位居全球鋼企第六位。沙鋼集團(tuán)年煉鐵、煉鋼、軋材生產(chǎn)能力均超4000萬噸。沙鋼在做精做強(qiáng)鋼鐵主業(yè)的同時(shí)，穩(wěn)健推進(jìn)貿(mào)易物流、金融投資、資源能源、房地產(chǎn)等非鋼產(chǎn)業(yè)板塊，并陸續(xù)投入百億元致力于企業(yè)綠色發(fā)展。2020年沙鋼實(shí)現(xiàn)銷售收入2407億元、利稅189億元，連續(xù)多年行業(yè)利潤(rùn)排名前三甲。